股票简称：国投新集 股票代码：６０１９１８

    国投新集能源股份有限公司

    首次公开发行Ａ股股票上市公告书

    第一节 重要声明与提示

    国投新集能源股份有限公司（以下简称“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

    本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：//ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的本公司招股说明书全文。

    本公司董事、监事和高级管理人员均未以任何方式直接或间接持有本公司的股份，并承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及证券交易所规则关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。

    第二节 股票上市情况

    一、本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票（Ａ股）上市的基本情况。

    二、本公司首次公开发行Ａ股（以下简称“本次发行”）经中国证券监督管理委员会证监发行字［２００７］４４３号文批准。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式。

    三、本公司Ａ股股票上市经上海证券交易所上证上字［２００７］２１３号文批准。

    本公司发行的Ａ股股票在上海证券交易所上市，证券简称“国投新集”，证券代码“６０１９１８”；其中本次发行中网上资金申购发行的２８，１６０万股股票将于２００７年１２月１９日起上市交易。

    四、本次上市相关信息

    １、上市地点：上海证券交易所

    ２、上市时间：２００７年１２月１９日

    ３、股票简称：国投新集

    ４、股票代码：６０１９１８

    ５、本次发行完成后总股本：１８５，０３８．７０万股

    ６、本次Ａ股公开发行的股份数：３５，２００万股

    ７、本次发行前股东所持股份流通限制及期限

    本公司控股股东国投煤炭公司（以下简称“国投煤炭”）承诺：自本公司Ａ股股票在上海证券交易所上市之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的本公司股份，也不由本公司收购其持有的本公司股份。其他股东均承诺其所持有本公司股份自上市交易日起１２个月内不转让。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。

    ８、本次上市Ａ股股份的其他锁定安排

    本次发行中网下向配售对象配售的７，０４０万股股份自本次网上资金申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定３个月。

    ９、本次上市的无流通限制及锁定安排的Ａ股股份

    本次发行中网上资金申购发行的２８，１６０万股股份无流通限制及锁定安排，自２００７年１２月１９日起上市交易。

    １０、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    １１、上市保荐人：国泰君安证券股份有限公司

    第三节 发行人、股东和实际控制人情况

    一、发行人基本情况

    １、中文名称：国投新集能源股份有限公司

    中文简称：国投新集

    ２、英文名称：ＳＤＩＣ ＸＩＮＪＩ ＥＮＥＲＧＹ ＣＯＭＰＡＮＹ ＬＩＭＩＴＥＤ

    ３、注册资本：１４９，８３８．７０元（本次发行前）

    ４、法定代表人：张长友

    ５、注册地址/住所：安徽省淮南市朝阳东路

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